2021-01-20 00:00:00
魯科辦發(fā)[2021]3號
各市科技局，各省級新型研發(fā)機構，各有關(guān)單位：
現將《山東省新型研發(fā)機構備案標準》印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。
山東省科學(xué)技術(shù)廳辦公室
2021年1月20日
山東省新型研發(fā)機構備案標準
為進(jìn)一步加強和規范山東省新型研發(fā)機構備案工作，提高建設水平和創(chuàng )新能力，提升創(chuàng )新體系整體效能，支撐引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，制定本備案標準。未按本標準備案的新型研發(fā)機構，由各市科技局參照本標準執行。
一、標準依據
《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機構發(fā)展的指導意見(jiàn)》（國科發(fā)政〔2019〕313號）《山東省新型研發(fā)機構管理暫行辦法》（魯科字〔2019〕7號）等政策文件。
二、功能定位
新型研發(fā)機構主要是指投資主體多元化、組建方式多樣化、管理制度現代化、運行機制市場(chǎng)化，用人機制靈活，具有可持續發(fā)展的能力，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng )新的獨立法人機構。新型研發(fā)機構以開(kāi)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)為核心功能，兼具基礎研究、應用基礎研究、技術(shù)研發(fā)、成果轉移轉化、科技企業(yè)孵化培育、產(chǎn)業(yè)投融資及高端人才集聚培養等功能。
三、建設模式
（一）政府主導模式。由政府注資獨立建設，注冊成立事業(yè)單位或企業(yè)，實(shí)行無(wú)主管部門(mén)、無(wú)行政級別、企業(yè)化管理、市場(chǎng)化運營(yíng)的管理機制。
1.“山東產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院”類(lèi)型，致力于突破關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、成果轉化及產(chǎn)業(yè)化，由政府搭建平臺，采取“產(chǎn)研院+投資發(fā)展公司+專(zhuān)業(yè)研究所等創(chuàng )新主體”組建模式，通過(guò)新建、加盟、兼并收購等多種方式，吸引聚集高層次研究機構和人才團隊。
2.“山東高等技術(shù)研究院”類(lèi)型，致力于基礎研究和原始創(chuàng )新，由政府搭建平臺，采取學(xué)術(shù)型與應用人才并重的培養體制，吸引高校和頂尖科學(xué)家及團隊入駐研發(fā)，資源開(kāi)放共享。
3.“山東能源研究院”類(lèi)型，致力于聚焦目標產(chǎn)業(yè)，融合基礎研究、關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)、成果轉化及產(chǎn)業(yè)化等多功能的綜合性研究機構，由政府搭建平臺，采取“一套班子、兩塊牌子”的模式，通過(guò)市場(chǎng)手段聯(lián)合創(chuàng )新能力強的科研單位、高校和企業(yè)共建。
（二）“政府+”模式。政府牽頭吸引國內外一流高校、科研機構或高層次人才團隊、中央企業(yè)和地方大型國有企業(yè)、世界500強企業(yè)和外資研發(fā)型企業(yè)來(lái)魯設立新型研發(fā)機構，或與省內高校、科研機構等聯(lián)合組建新型研發(fā)機構。
（三）“企業(yè)+”模式。行業(yè)龍頭企業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)作為投資承建主體，整合相關(guān)領(lǐng)域的高校、科研機構和企業(yè)創(chuàng )新資源，聯(lián)合建設新型研發(fā)機構。
（四）“人才+”模式。戰略性科技創(chuàng )新領(lǐng)軍人才和高水平創(chuàng )新團隊通過(guò)入股研發(fā)機構主導研發(fā)和成果轉化，企業(yè)為專(zhuān)家及團隊開(kāi)展研發(fā)和成果轉化提供場(chǎng)地、市場(chǎng)等，實(shí)現技術(shù)和需求的對接。
（五）其他模式。支持科研院所、工程技術(shù)研究中心等開(kāi)展體制機制和治理模式創(chuàng )新，向新型研發(fā)機構轉型。推動(dòng)省級工程技術(shù)研究中心向高水平新型研發(fā)機構提升。
四、備案基本條件
（一）具有獨立法人資格，須在山東省內注冊，主要辦公和科研場(chǎng)所設在山東，注冊后運營(yíng)1年以上。
（二）主要業(yè)務(wù)為開(kāi)展基礎研究、應用基礎研究，產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、科技成果轉移轉化，以及研發(fā)服務(wù)等。
（三）具有現代化的管理體制，內控制度健全完善。具有靈活的人才激勵機制、開(kāi)放的引人和用人機制。制定明確的人事、薪酬和經(jīng)費管理等內部管理制度。建立市場(chǎng)化的決策機制和高效率的科技成果轉化機制等。
（四）具有結構相對合理穩定、研發(fā)能力較強的人才團隊，常駐研發(fā)人員不少于10人，且科學(xué)研究類(lèi)、技術(shù)創(chuàng )新類(lèi)、研發(fā)服務(wù)類(lèi)占職工總數比例分別不低于70%、50%和30%。博士學(xué)位或高級職稱(chēng)以上人員不低于研發(fā)人員總數30%（常駐研發(fā)人員及員工以全年實(shí)際工作超過(guò)90天計）。
（五）具有相對穩定的收入來(lái)源。資方投入，技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢(xún)收入，政府購買(mǎi)服務(wù)收入以及承接科研項目獲得的經(jīng)費收入總額占年收入總額的60%以上。
（六）財務(wù)狀況良好，上年度研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于30%。
（七）具備開(kāi)展研究、開(kāi)發(fā)和試驗所需的科研設施、科研儀器以及固定場(chǎng)地，科研用房500平方米以上，儀器設備原值一般在500萬(wàn)元以上；研發(fā)服務(wù)類(lèi)應擁有開(kāi)展研發(fā)服務(wù)所必需的條件和設施。
（八）舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）能為新型研發(fā)機構管理運行、研發(fā)創(chuàng )新提供保障。
（九）主要從事生產(chǎn)制造、經(jīng)營(yíng)銷(xiāo)售、教學(xué)教育、檢驗檢測、園區管理等活動(dòng)的單位暫不納入新型研發(fā)機構范疇。
（十）近兩年來(lái)，未出現違法違規行為或嚴重失信行為。
五、管理運行機制
（一）促進(jìn)新型研發(fā)機構發(fā)展，要突出體制機制創(chuàng )新，強化政策引導保障，注重激勵約束并舉，調動(dòng)社會(huì )各方參與。通過(guò)發(fā)展新型研發(fā)機構，進(jìn)一步優(yōu)化科研力量布局，強化產(chǎn)業(yè)技術(shù)供給，促進(jìn)科技成果轉移轉化，推動(dòng)科技創(chuàng )新和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展深度融合。
（二）發(fā)展新型研發(fā)機構，堅持“誰(shuí)舉辦、誰(shuí)負責，誰(shuí)設立、誰(shuí)撤銷(xiāo)”的原則。舉辦單位（業(yè)務(wù)主管單位、出資人）應當為新型研發(fā)機構建設運行、研發(fā)創(chuàng )新提供保障，引導新型研發(fā)機構聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和研發(fā)服務(wù)，避免功能定位泛化，防止向其他領(lǐng)域擴張。
（三）由高校、科研院所創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)團隊與國有資本投資平臺、社會(huì )資本等合作共建的新型研發(fā)機構，鼓勵創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)團隊人員現金入股并控股，支持高校、科研院所以技術(shù)成果和相關(guān)知識產(chǎn)權投資入股或選擇技術(shù)成熟、產(chǎn)業(yè)化前景良好的項目，以團隊、技術(shù)、資金、資產(chǎn)捆綁的形式進(jìn)行組建。
（四）多元投資設立的新型研發(fā)機構，原則上應實(shí)行理事會(huì )、董事會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“理事會(huì )”）決策制和院長(cháng)、所長(cháng)、總經(jīng)理（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“院所長(cháng)”）負責制，根據出資人協(xié)議制定章程，依照章程管理運行。
1.章程應明確理事會(huì )的職責、組成、產(chǎn)生機制，理事長(cháng)和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費來(lái)源和業(yè)務(wù)范圍，主營(yíng)業(yè)務(wù)收益管理以及政府支持的資源類(lèi)收益的分配機制等。
2.理事會(huì )成員原則上應包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領(lǐng)域專(zhuān)家以及本機構代表等。理事會(huì )負責制定修改章程、審定發(fā)展規劃、年度工作計劃、財務(wù)預算決算、薪酬分配等重大事項。
3.法定代表人一般由院所長(cháng)擔任。院所長(cháng)全面負責科研業(yè)務(wù)和日常管理工作，推動(dòng)內控管理和監督，執行理事會(huì )決議，對理事會(huì )負責。
4.建立咨詢(xún)委員會(huì )，就機構發(fā)展戰略、重大科學(xué)技術(shù)問(wèn)題、科研誠信和科研倫理等開(kāi)展咨詢(xún)。
（五）新型研發(fā)機構應當建立科學(xué)化的研發(fā)組織體系和內部管理制度，根據科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng )新和研發(fā)服務(wù)的實(shí)際需要，自主確定研發(fā)選題，動(dòng)態(tài)設置研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團隊、調配科研設備。
（六）新型研發(fā)機構應當采用市場(chǎng)化的用人機制、薪酬制度，充分發(fā)揮市場(chǎng)機制在配置創(chuàng )新資源中的決定性作用，自主面向社會(huì )招聘人員，對標市場(chǎng)化薪酬合理確定職工工資水平，建設與創(chuàng )新能力和創(chuàng )新績(jì)效相匹配的收入分配機制。
（七）新型研發(fā)機構要加強黨的建設。根據《中國共產(chǎn)黨章程》規定，設立黨的組織，實(shí)行屬地化管理，充分發(fā)揮黨組織戰斗堡壘作用，強化政治引領(lǐng)，切實(shí)保證黨的領(lǐng)導貫徹落實(shí)到位。
六、備案程序
（一）發(fā)布通知。省科技廳發(fā)布組織山東省新型研發(fā)機構備案的通知，申請單位登錄山東省科技云平臺，按提示要求填寫(xiě)相關(guān)信息并上傳佐證材料。
（二）各市推薦。各市科技局對申請表進(jìn)行初審，對材料的完整性與規范性進(jìn)行審核并提出推薦意見(jiàn)。通過(guò)初審后，申請單位在線(xiàn)打印紙質(zhì)材料，并由市科技局匯總后報省科技廳。
（三）備案審查。省科技廳對申報材料進(jìn)行形式審查，提出現場(chǎng)考察名單；省科技廳組織專(zhuān)家或委托第三方機構對進(jìn)入現場(chǎng)考察的研發(fā)機構進(jìn)行考察論證，并提出現場(chǎng)考察意見(jiàn)。
（四）結果公示。省科技廳根據現場(chǎng)考察意見(jiàn)，提出備案意見(jiàn)，對擬備案的新型研發(fā)機構進(jìn)行公示。公示無(wú)異議且經(jīng)廳長(cháng)辦公會(huì )審議通過(guò)后，發(fā)布新型研發(fā)機構備案名單。
